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证监会回应叫停券商资金池业务传闻:并非新增要求

2019-12-14 18:10 来源:第一财经
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证监会5月5日召开例行发布会,证监会新闻发言人邓舸表示,7月1日起实行区域性股权市场监管试行办法,办法明确区域性股权市场不能跨区经营。并对对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。

证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》

证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》,自2019-12-14起施行。证监会新闻发言人邓舸表示,根据统一监管的需要,对于完善多层次资本市场,服务创新驱动发展战略,降低杠杆率具有积极意义。

办法遵循规范和发展并举的思路,按照既有利于规范,有利于发展的要求。办法明确界定中央和地方监管职责。充分发挥中央和地方两个积极性。有利于防治监管空白和套利。防范和化解金融风险,促进区域型股权市场健康发展。

办法共7章53条,一是总则,明确了立法目的、适用范围、区域性市场的职责、条件及名单管理等;二是证券发行与转让,明确区域性市场证券发行转让的条件和程序,建立了合格投资者标准和穿透核查制度,并对信息披露提出要求;三是账户管理和登记结算,建立了投资者资金管理制度,对证券登记、存管、结算机构做出规定;四是中介服务,明确运营机构的业务范围和义务,明确区域性市场不可跨区经营,同时可以与交易所、全国股转系统建立合作机制;五是市场自律,明确了信息报送要求;六是监督管理;七是附则。

邓舸表示,下一步,证监会还将就区域性市场发展有关问题加强对地方省级人民政府的指导、协调,同时进行监督和现场检查,在职责范围内采取必要措施,为区域性市场规范发展创造良好条件。

证监会就证券基金经营机构信息技术管理办法征求意见

为加强专项业务服务机构的信息技术管理,保障证券基金安全合规运行,证监会近日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

办法在充分总结实际应用经验的基础上,结合行业特点,提出了专业化的要求。办法通过强化经营机构,专项服务机构,明确了安全、合规一共八章64条,从信息技术治理、数据安全、业务连续性管理、专项业务服务机构等提出了具体要求。

证监会启动投资者保护”明规则、识风险“专项宣传活动

证监会新闻发言人邓舸5月5日表示,证监会启动投资者保护”明规则、识风险“专项宣传活动。本次活动主要采用案例和分析解读的形式,分为四个阶段,聚焦投资者受到侵害多发的领域,包括内幕交易、操纵市场、违规信息披露、市场主体违规经营。

活动第一阶段的宣传主题是“远离内幕交易”。相关案例分为四种类型:一是内幕信息知情人的近亲属从事内幕交易;二是与内幕交易知情人存在同学、朋友等密切关系的人员从事内幕交易;三是相关人员从内幕信息知情人处窃取、骗取内幕信息从事内幕交易;四是内幕信息知情人泄漏内幕信息。

对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入

证监会今日公布,对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。

此前公开信息显示,去年12月,证监会公布的关于北大医药、方正证券、中国高科、方正科技4家上市公司的《行政处罚事先告知书》,其中,方正科技因未按照规定披露关联关系及关联交易,方正集团、武汉国兴未按规定披露持有方正科技股票,证监会拟对公司及相关责任主体做出行政处罚。

证监会回应叫停券商资金池业务传闻:并非新增要求

有媒体媒体求证,证监会叫停券商资金池业务是否属实。邓舸表示,资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,上述产品容易积累流动性风险,实质上损害了投资者利益。2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。

规定发布后,证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前,相关规范行为有序进行,未对市场造成影响。近日,有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。

邓舸表示,证监会将会继续督促相关机构符合要求,平稳有序的推进工作。

编辑:廖书敏
(责任编辑:任宪奎 CF001)

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